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网易科技讯 3月15日消息 据路透社报道，美国证券交易委员会（SEC）周三起诉SharesPost和2家私募基金，指控这些公司在认购Facebook股票上存在违法行为。这也是SEC在经过1年的调查后，首次对缺乏监管的私下股票交易市场展开行动。
SEC指控私下股票交易所SharesPost及其首席执行官格雷格·布罗格（Greg Brogger），在发行这些证券前未登记注册以获得券商资格。SEC也起诉了两家私募基金和他们的经理，指控他们涉嫌在Facebook股票认购的隐性费用上误导投资者。
SEC在提交给旧金山联邦法院的诉讼中称，弗兰克·马佐拉（Frank Mazzola）和他管理的公司Felix Investments和Facie Libre Management Associates，从事了非法的自营交易和赚取秘密佣金。
SEC也在该机构的行政法庭提交了针对劳伦斯·阿尔布科克（Laurence Albukerk）和他管理的EB金融集团的诉讼。 阿尔布科克和他的公司和解了指控，但没有承认或否认指控，只同意支付10万美元罚款并退回21.0499万美元的非法利润。
SharesPost及其首席执行官格雷格·布罗格，也同意和解指控，同样无需承认或否认指控。该公司将支付8万美元罚款，布罗格个人将支付另外2万美元罚款。SharesPost最终在去年年底登记注册为券商，并在周三发表声明称，在调查期间已遵守SEC的所有要求，没有客户投诉其商业行为。
对此，其他被告的代理律师都未立即回应寻求评论的要求。（木秀林）
本文来源：网易科技报道
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王晓易_NE0011
