东方证券集中交易的实施分析

为了跟上证券业发展的步伐，许多证券公司开始着手构建集中交易系统。东方证券集中交易项目为我们提供了宝贵的实施策略与经验。作为一家在上海注册的全国性综合类证券公司，东方证券在成立之初，采用的是以营业部为单位的经营方式。

这种模式虽然具备了灵活、独立的特性，但是也存在着一些明显的不足，例如公司管理的半径大，管理力度不够；监控手段不够有效，风险监控难度大；资源分散、独立性强，不利于资源的合理分配等。

伴随着证券业的发展，交易系统的集中管理成为大势所趋。它的实施不仅有利于对创新业务的支持，也方便了企业对交易风险的集中控制等。同时，由数据集中而衍生出的数据挖掘、数据分析应用将对业务发展提供更加有效的支持。 鉴于如上原因，东方证券开始着手规划自己的集中交易系统。东方证券信息技术中心副总经理李晨辉介绍说：“公司各级领导很早就意识到了集中交易系统的重要性，并且明确指示，集中交易的建设一定要力争走在行业的前列。”

四笔定型

为了实现这一目标，东方证券在项目实施前进行了大量的调研工作，最后为集中交易系统确定了四项选型的基本标准。首先要能够实现全公司的数据大集中；第二是系统架构必须具备稳定、安全、高效的技术优势；第三是要能降低技术成本和管理成本；最后是要能辅助公司进行业务创新，跟上证券业转型的需要。

参照上述原则，东方证券开始了项目选型。在众多的解决方案中，东方证券最终选择了“PC服务器＋Linux＋IBM DB2”模式。它非常适合东方证券的企业规模，并具备过渡平稳、性能优、风险小、投资少等特点。为了确保交易业务的安全和高效，该模式的具体设计中，还采用了应用分离技术，将历史查询从交易业务分离出来。

这样做的最大优势在于所采用的技术平台具有强大的可扩容性和整体投入成本的可控性。一旦业务规模突破上限，现有平台可无缝移植到小型机/UNIX平台，或通过增加工作主机的方式横向扩容，既保护了现有投资，又实现了业务的平稳扩张。选择IBM DB2，则是出于对这款产品的信任。东方证券的一套总部管理系统就使用了IBM DB2的数据库，在使用过程中东方证券真实地感觉到DB2的稳定性和安全性。

二步上线

在项目实施之初，东方证券就明确了“以大集中为目标，分步实施”的战略部署。第一阶段为试点阶段，即至2004年4月完成对10个营业部的集中；第二阶段是推广阶段，即到2005年6月完成对全国37个营业部的集中。

首先，东方证券选择了客户数量少、业务形式单一的营业部为上线对象，通过对上线实施过程和应急方案的不断完善逐步形成成熟的作业方式。在取得了不错的效果后，进入了推广阶段。阶段的前期是硬件平台的测试和升级过程，该过程重在测试，通过多种交易环境的模拟测试，对平台的安全性和高效性进行充分的论证。目前，集中交易项目进展顺利，已经步入了推广阶段的后期，28家营业部已经成功完成了集中交易系统的部署。

部署之后

28家营业部成功实现集中交易之后，东方证券的整体业务运作变化显著。借助这套系统，公司的经纪业务总部理顺了对营业部的管理，同时实现了对更为严格的风险监控。同时，东方证券对客户的服务也更加到位，总部可以利用集中后的数据资源对客户已有投资进行分析，为客户今后的投资提供更加准确的建议，而客户所享用的服务和资源也拓展到了更广的范围。项目实施后，营业部后期的成本费用大大降低，各营业部的资源通过总部进行共享，有效避免了重复投资的现象。而这套系统还为公司的创新服务产品提供了强大的技术支持。

东方证券集中交易系统

需求特点

实现全国37个营业部的交易数据大集中。

选型原则

稳定、安全、高效，能够降低技术成本和管理成本，并适应企业未来业务转型的需要。

选用方案

PC服务器＋Linux＋IBM DB2

方案优势

匹配企业现有规模，实施成本低、扩展灵活，还可无缝移植到小型机/UNIX平台。

实施效果

已经完成28家营业部的集中交易系统部署，在业务管理和数据分析等方面有了明显改善。